持牌私募機(jī)構(gòu)以發(fā)行私募基金為名實施非法集資

本期推文為大家分享一起持牌私募機(jī)構(gòu)以發(fā)行私募基金為名實施非法集資犯罪的典型案件。

該私募基金雖然名義上合規(guī)，但在“募、投、管、退”各環(huán)節(jié)實際上均不符合私募基金的管理規(guī)定和運(yùn)行規(guī)律，屬于私募基金型非法集資犯罪。投資者應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險防范意識，掌握必要金融投資知識，積極維護(hù)自身合法權(quán)益。

被告單位上海阜興實業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“阜興集團(tuán)”)。被告人朱一棟，男，漢族，1982年2月25日出生。被告人趙卓權(quán)，男，漢族，1982年9月21日出生。其他被告人身份情況，略。

2014年9月起，被告人朱一棟、趙卓權(quán)等人決定阜興集團(tuán)開展融資業(yè)務(wù)，使用虛構(gòu)投資標(biāo)的、夸大投資項目價值、向社會公開宣傳等方式，并以高收益、承諾到期還本付息等為誘餌，設(shè)計銷售債權(quán)類、私募基金類等理財產(chǎn)品，向社會公眾非法集資，并發(fā)新還舊，不斷擴(kuò)大資金規(guī)模，以維持資金鏈。

至2018年6月，阜興集團(tuán)非法集資565億余元，案發(fā)時未兌付本金218億余元。

其間，阜興集團(tuán)、朱一棟、朱成偉等人集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣“大連電瓷”股票，并通過控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導(dǎo)消費者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，操縱證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重。

該私募基金的銷售過程實際上存在變相公開宣傳、承諾固定收益、變相提供擔(dān)保、向不合格投資者銷售、未履行風(fēng)險告知義務(wù)等情形;在投資和管理環(huán)節(jié)，實質(zhì)上存在自融、“資金池”運(yùn)作、挪用私募基金財產(chǎn)、未按約定用途投資、投資項目虛假、管理人未履行管理義務(wù)以及披露虛假信息等情形;在基金退出環(huán)節(jié)上，普遍存在“發(fā)新還舊”、剛性兌付現(xiàn)象，還本付息并非依靠投資收益，屬于私募基金型非法集資犯罪。

法院認(rèn)為，被告單位阜興集團(tuán)以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。

被告人朱一棟、趙卓權(quán)等作為阜興集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪;阜興集團(tuán)、朱一棟、朱成偉的行為還構(gòu)成操縱證券市場罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)數(shù)罪并罰。

據(jù)此，依法以集資詐騙罪、操縱證券市場罪判處阜興集團(tuán)罰金人民幣二十一億元;以集資詐騙罪、操縱證券市場罪判處朱一棟無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千五百萬元;以集資詐騙罪判處趙卓權(quán)無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣八百萬元。對其他被告人判處相應(yīng)刑罰。被告單位阜興集團(tuán)和各被告人的違法所得予以追繳，發(fā)還各集資參與人和單位，不足部分責(zé)令被告單位和各被告人繼續(xù)退賠。

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