基金公司非法集資76億元 檢察機(jī)關(guān)披露“東方成安”案細(xì)節(jié)

基金公司非法吸收公眾存款76億元

大連中山檢察機(jī)關(guān)披露“東方成安”案細(xì)節(jié)

借用私募基金公司合法外衣，通過虛假備案，非法集資76億余元，造成損失40億余元，涉及集資參與人近4000人。此案中，大連市中山區(qū)人民檢察院依法提起公訴的徐某等68名被告人因犯非法吸收公眾存款罪被遼寧省大連市中山區(qū)人民法院判處有期徒刑6年6個(gè)月至8個(gè)月不等的刑期。

近日，中山區(qū)檢察院向《法治日?qǐng)?bào)》記者披露了此案細(xì)節(jié)。

2014年5月，總部設(shè)在上海市的東方成安資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“東方成安公司”)和中融成安資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“中融成安公司”)在全國范圍內(nèi)發(fā)行私募基金和理財(cái)產(chǎn)品募集資金136億余元。

其中，東方成安公司和中融成安公司于2015年在大連分別設(shè)立分公司，共同負(fù)責(zé)東北大區(qū)私募基金和理財(cái)產(chǎn)品的銷售。

徐某、溫某等68名被告人違反國家金融管理及私募基金相關(guān)法律規(guī)定，規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，組織集資參與人拼單購買私募基金，又通過制作宣傳材料、組織活動(dòng)宣講及設(shè)定公開日面對(duì)面講解答疑等方式，公開宣傳私募基金和理財(cái)產(chǎn)品，以高收益、到期兌付本息為誘餌向社會(huì)不特定公眾非法集資共計(jì)76億余元。

因此案被告人數(shù)眾多、涉案數(shù)額特別巨大，在偵查機(jī)關(guān)成立專案組初期，中山區(qū)檢察院便及時(shí)派員提前介入引導(dǎo)偵查取證。

在梳理案情中發(fā)現(xiàn)，此案涉及的私募基金涉案公司具備私募基金管理人資格，且發(fā)行的39支私募基金絕大部分已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中基協(xié)”)備案，上述情況是否符合非法吸收公眾存款罪的違法性特征在實(shí)踐中爭(zhēng)議較大。

通過對(duì)證據(jù)的深入挖掘，辦案檢察官發(fā)現(xiàn)東方成安公司存在不合格投資者購買私募基金的行為，違反證券投資基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，存在虛假備案情況，該私募基金的違法性本質(zhì)漸露端倪。

因涉案公司的上級(jí)單位在上海市，中山區(qū)檢察院會(huì)同偵查機(jī)關(guān)與上海市虹口區(qū)關(guān)聯(lián)案件的司法機(jī)關(guān)就違法性特征認(rèn)定問題進(jìn)行研討，通過交流達(dá)成基本共識(shí)。在案件正式進(jìn)入審查逮捕階段前，邀請(qǐng)公安機(jī)關(guān)和法院共同召開聯(lián)席會(huì)議，就本案爭(zhēng)議問題、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、特別是追贓挽損的工作重點(diǎn)，進(jìn)一步加深對(duì)法律的認(rèn)識(shí)與研究，同時(shí)對(duì)案件可能產(chǎn)生的信訪及輿情風(fēng)險(xiǎn)做好研判、預(yù)案，保證案件訴訟進(jìn)程的順利銜接。

非法集資類案件追贓挽損工作的成效不僅是遭受投資損失的集資參與人最關(guān)心的問題，也是司法活動(dòng)中的一個(gè)難題，中山區(qū)檢察院在介入案件初期，就將追贓挽損列為重點(diǎn)工作目標(biāo)，并貫穿于刑事訴訟全過程。

通過對(duì)犯罪嫌疑人在非法吸收公眾存款共同犯罪中的地位、作用、犯罪數(shù)額、造成損失及退贓等情況進(jìn)行綜合評(píng)估，在審查逮捕階段，對(duì)3名犯罪嫌疑人作出定罪不捕的決定;在審查起訴階段，對(duì)已經(jīng)執(zhí)行逮捕的5名犯罪嫌疑人依職權(quán)或根據(jù)犯罪嫌疑人近親屬的申請(qǐng)，及時(shí)啟動(dòng)羈押必要性審查程序，依法變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?在審判階段，對(duì)在一審判決前積極退贓或預(yù)先繳納罰金的14名被告人，向法院發(fā)出調(diào)整量刑建議函建議從輕處罰。

上述舉措為其他犯罪嫌疑人作出了正確的引導(dǎo)和示范，多名涉案犯罪嫌疑人陸續(xù)全面、如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)且將違法所得全部退還，使此案的追贓挽損工作取得巨大進(jìn)展，除被上海市司法機(jī)關(guān)追繳完畢的贓款之外，此案在大連地區(qū)又追贓挽損達(dá)6000余萬元。

在案件審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)第一時(shí)間在當(dāng)?shù)孛襟w通過公告形式告知案件已進(jìn)入審查起訴程序，同時(shí)集資參與人可以向中山區(qū)檢察院提出其合法訴求。

為了向集資參與人提供表達(dá)訴求的合法途徑，中山區(qū)檢察院組織集資參與人選出代表整合其他集資參與人意見進(jìn)行集中表達(dá)，多次與集資參與人代表召開座談會(huì)議，專門聽取了集資參與人的訴訟請(qǐng)求，積極引導(dǎo)集資參與人采取法律途徑維護(hù)其合法權(quán)益。

此案在整個(gè)刑事訴訟階段都保證了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

[此文來源：法治日?qǐng)?bào) 記者 張國強(qiáng) 韓宇，版權(quán)說明：以上文字及圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供學(xué)習(xí)和交流使用，不具有任何商業(yè)用途，其目的在于傳遞更多的信息，并不代表本平臺(tái)贊同其觀點(diǎn)。版權(quán)歸原作者所有，如涉版權(quán)或來源標(biāo)注有誤，請(qǐng)及時(shí)和我們?nèi)〉寐?lián)系，我們將迅速處理，謝謝!]