5家擬失聯(lián)私募曝光 東方財星曾因涉?zhèn)麂N被立案

昨日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布《關(guān)于失聯(lián)私募機構(gòu)最新情況及擬公示第十六批失聯(lián)私募機構(gòu)的公告》。

公告顯示，協(xié)會在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)5家擬失聯(lián)機構(gòu)，涉及北京東方財星國際資本管理有限公司等5家公司。

證券時報記者發(fā)現(xiàn)，在這幾家私募中，有的出現(xiàn)資金兌付、非法集資等問題，其中，東方財星曾因組織傳銷活動被貴州黔東南州公安機關(guān)立案偵查。

據(jù)悉，自2015年11月協(xié)會發(fā)布首批失聯(lián)私募公告以來，已經(jīng)有298家機構(gòu)被列入失聯(lián)公告名單，其中95家機構(gòu)已注銷登記。

5家私募機構(gòu)被曝光

公告顯示，協(xié)會在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)5家擬失聯(lián)機構(gòu)。其中，協(xié)會在處理投訴案件中發(fā)現(xiàn)北京東方財星國際資本管理有限公司、上海國渭資產(chǎn)管理有限公司和天德資產(chǎn)管理有限公司等3家擬失聯(lián)機構(gòu)；北京證監(jiān)局在開展異常機構(gòu)核查過程中發(fā)現(xiàn)中投互聯(lián)（北京）股權(quán)投資基金管理有限公司1家擬失聯(lián)機構(gòu)；廣西證監(jiān)局在開展異常機構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)廣西世紀紅榕創(chuàng)業(yè)投資有限公司1家擬失聯(lián)機構(gòu)。

在擬失聯(lián)機構(gòu)中，備受關(guān)注的是東方財星這家私募。2016年5月，東方財星及其主要人員因組織傳銷活動被貴州黔東南州公安機關(guān)立案偵查。

據(jù)媒體報道，從2014年3月到2016年6月，該公司以“國宏金橋基金”、“國宏眾籌”等項目的名義，通過設(shè)立網(wǎng)上辦公平臺，收取高額的入會費，發(fā)展大量會員募集資金，對外宣稱投資中科泰能鎳碳電池、國宏汽車、因為所以咖啡等實體項目，實則是騙取財物，其投資的項目基本沒有形成真實產(chǎn)能獲得利潤。同時，“國宏金橋基金”和“國宏眾籌”采取的是層層返利的發(fā)展模式，會員繳納的資金按比例用來給中高級會員發(fā)放返利，通過返利機制吸引了大量會員。

據(jù)公安機關(guān)查明，截至案發(fā)時，其會員人數(shù)已達31000多名，涉案資金超過17億元。

記者從協(xié)會官網(wǎng)查到，2016年6月20日，CCTV13新聞直播間專題曝光了東方財星的傳銷案件。2017年1月至2月，東方財星4次被列入中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)失信被執(zhí)行人名錄。

298家機構(gòu)進入失聯(lián)名單

2015年9月，協(xié)會建立“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)公示制度，從2015年11月至今，協(xié)會已公布16批擬失聯(lián)私募機構(gòu)名單。截至2017年10月10日，協(xié)會已將上海璞盈投資管理有限公司等298家機構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）中予以列示。

依據(jù)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》以及協(xié)會關(guān)于“自失聯(lián)機構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構(gòu)的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述298家機構(gòu)中，有86家機構(gòu)已被注銷登記，有9家機構(gòu)已自行申請注銷登記。