奇葩！用30%的私募資金作為傭金 股權(quán)基金玩的是傳銷套路

12月31日，陜西省安康市中級法院二審宣判一起“奇葩”傳銷案件。涉案公司竟用私募來到資金總額的30%作為傭金，并以傳銷的模式按照發(fā)展會。被告人馮某在一審期間，被判處有期徒刑三年，并處罰金100萬元。

網(wǎng)絡(luò)圖

2011年9月8日，馬某某與他人共同出資在北京市注冊成立北京東方財星國際資本管理咨詢有限公司。該公司成立后至2015年底，馬某某相繼以北京東方財星國際資本管理咨詢有限公司與他人合伙成立了多家下屬子公司，這些子公司又成立了多家分公司，形成了“國宏眾籌集團(tuán)”。

2013年12月24日，馬某某在北京市工商管理局海淀分局注冊成立了北京國宏金橋財星創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）、北京東方財星國際資本管理有限公司（以下簡稱：北京東方財星公司）。

成立該公司后，馬某某以“中科泰能”鎳碳電池、庫車杰豐果業(yè)等項目為名，成立了私募股權(quán)基金即北京國宏金橋財星創(chuàng)業(yè)投資中心，同年4月23日，北京東方財星公司正式獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《私募投資基金管理人登記證書》，在中國證劵投資基金協(xié)會備案一支“國宏金橋”的基金，成為開展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人。

至此，以馬某某為首，以陳某、趙某某、林某某、趙某某、劉某、趙某、王某、高某、周某、王某某、林某、譚某林為管理層的私募基金組織架構(gòu)正式形成。

在上述管理層人員中，馬某某、趙某某等七人私下研究并制定協(xié)議，以募集資金總額的30%作為傭金，并按照發(fā)展會員的業(yè)績層層發(fā)放給各級代理人，同時還商定在整個傳銷組織體系中設(shè)定的11個點位，將11個點位置于整個傳銷組織體系中的頂層，并將這11個點位所產(chǎn)生的獎金平均分為8份。待每月發(fā)放獎金時，由七人按照各自所持份額來分派這11個點位的獎金。

為了快速攫取非法利益，管理層人員在全國各地召開項目投資說明會、推介會、報告會，以部委領(lǐng)導(dǎo)、專家、學(xué)者共同發(fā)起的“國宏金橋基金”為宣傳噱頭，通過報刊、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向社會不特定、不合格的投資者大量募集資金，違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行私募。

該組織制定有“國宏金橋基金”投資運營收益規(guī)則，規(guī)則中對投資人身份級別進(jìn)行劃分為信息專員、信息主管、信息經(jīng)理、市級代理、省級代理。根據(jù)該規(guī)則，凡是購買國宏金橋基金的會員，在購買基金后，可選擇兩種收益方式：第一種是等到國宏金橋到期或者投資項目上市后進(jìn)行置換收益；第二種是“傳遞信息”，在等待預(yù)期收益的同時，會員可以通過發(fā)展其他人投資國宏金橋基金來賺取網(wǎng)上“會員平臺”設(shè)置好的各項獎勵津貼。

在取得省、市代理級別后按照投資人身份證區(qū)劃獲取1%的身份證識別獎勵。誘使已登記入會的會員為獲取收益，在各項津貼的吸引下，積極發(fā)展下線會員獲取高額酬金。

2015年4月底，馬某某意識到其上述行為已經(jīng)違反了《證券投資基金法》關(guān)于私募基金募集人數(shù)、宣傳方式、合同內(nèi)容的規(guī)定，于是為規(guī)避法律責(zé)任，停止“國宏金橋基金”的募資。

但為了繼續(xù)獲取利益，同年5月，馬某某便以投資“中科泰能第二期”、“國宏汽車”為名，改用北京國宏金橋因為所以餐飲管理有限公司（以下簡稱：北京因為所以公司）開設(shè)并管理的全國連鎖“因為·所以咖啡屋”，以會員購買“因為所以消費眾籌卡”成為會員的方式，進(jìn)行“消費即返本，分紅消費式回報獎勵眾籌”來吸引他人購買因為·所以消費卡。

馬某某指派林某某、王某對“國宏金橋基金”原有的“眾籌基金”會員管理系統(tǒng)進(jìn)行了升級，添加了與“因為·所以消費眾籌卡”會員信息相銜接的功能，將會員投資金額由原來的3萬元一手變?yōu)?.5萬元一手，積分仍為3萬元，將信息專員改為預(yù)備召集人，信息主管改為單店召集人，信息經(jīng)理改為區(qū)縣召集人，市級代理改為市總召集人，省級代理改為省總召集人。

經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查破案后認(rèn)定，馬某某等人通過投資“國宏金橋基金”、“國宏消費眾籌”方式，在全國層層發(fā)展注冊會員有31784人，共收取傳銷資金23.1795億元。

2014年3月份，被告人馮某通過姐姐介紹，投入3萬元成為“國宏金橋基金”會員。自2014年3月21日至2016年5月31日馮某分別注冊多個會員號，為了填補(bǔ)自己下線層級位置，發(fā)展自己的市場業(yè)績，陸續(xù)共投資381萬元。

2014年8月16日，馮某獲取了陜西省總代理級別，改用北京因為所以公司后為省總召集人，并申請取得為其他會員報單、負(fù)責(zé)收款匯款、以“眾籌召集人”與發(fā)展的會員簽訂入會協(xié)議書的資格。為了便于宣傳、擴(kuò)大影響。

2015年6月23日，馮某在西安市注冊成立了陜西星財商貿(mào)有限公司，積極宣傳、介紹該項目投資模式，邀上線人員或自己親自組織會員，參加西安市、漢濱區(qū)、石泉縣等地的推介講解會議，傳遞信息，宣傳公司的發(fā)展及獎勵規(guī)則，動員已投資人積極發(fā)展下線。通過召集會議及建立微信群將“國宏”公司的發(fā)展動態(tài)通報投資人，直接或間接發(fā)展下線會員，以獲取公司各項獎勵。

截止2016年6月份，馮某獲取獎金總額3114298元，提現(xiàn)為0，其下線會員數(shù)412人，共投資3177萬元。

2017年7月24日，安康市公安局漢濱分局決定對馮某涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案立案偵查。同年8月8日被刑事拘留。

原審法院認(rèn)為，馮某的行為已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，判處馮某有期徒刑三年，并處罰金100萬元。

原審法院宣判后，馮某不服，提起上訴。12月31日，二審法院認(rèn)為，原判定性準(zhǔn)確，證據(jù)確實、充分，審判程序合法，量刑適當(dāng)。依照相關(guān)法律的規(guī)定，駁回上訴，維持原判。[此文來源于鷹鑒，版權(quán)歸原作者，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除]