以案說(shuō)法：以投資電子股權(quán)為名進(jìn)行非法集資

基本案情

2017年上半年，被告人彭某通過(guò)網(wǎng)絡(luò)了解到田某(已判刑)開(kāi)辦的十堰六氏度農(nóng)林開(kāi)發(fā)有限公司在推廣“亞洲方程式電子股權(quán)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)AF電子股權(quán))投資項(xiàng)目，該操作模式為投資人購(gòu)買(mǎi)一單AF電子股權(quán)(人民幣7700元)則綁定一棵亞洲方程式國(guó)際集團(tuán)在馬來(lái)西亞種植的檀香樹(shù)作為本金保障，并利用電子股權(quán)漲價(jià)進(jìn)行多次拆分裂變獲利。

彭某在詳細(xì)了解項(xiàng)目后，自行投資購(gòu)買(mǎi)了 AF 電子股權(quán)，并在田某的授意下，于2017年10月份在新干縣成立亞洲方程式( AF )公司中國(guó)吉安運(yùn)營(yíng)中心。后被告人彭某在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)的情況下，以運(yùn)營(yíng)中心為公開(kāi)宣傳、授課地點(diǎn)，利用組建微信群、口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳購(gòu)買(mǎi)AF 電子股權(quán)，并承諾可以得到投資金額數(shù)倍的回報(bào)，同時(shí)有綁定一棵馬來(lái)西亞種植的檀香樹(shù)作為擔(dān)保。

期間，被告人彭某的哥哥等親屬在投資后也向親朋好友宣傳并發(fā)展投資人，所有投資款均交給彭某，彭某向投資人提供檀香樹(shù)證書(shū)，再將投資款轉(zhuǎn)給田某，田某則每單(人民幣7700元)獎(jiǎng)勵(lì)彭某300元(包含200元運(yùn)營(yíng)費(fèi)和100元推薦獎(jiǎng))，田某在扣除相應(yīng)費(fèi)用后再將投資款轉(zhuǎn)給亞洲方程式國(guó)際集團(tuán)實(shí)際控制人林某(新加坡人)。

后因林某逃匿，造成投資款無(wú)法兌付。截止2018年5月，彭某已向20人非法吸收存款共計(jì)150.8631萬(wàn)元，造成直接經(jīng)濟(jì)損失90.0331萬(wàn)元。

裁判結(jié)果

新干縣人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人彭某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，伙同他人通過(guò)公開(kāi)宣講、組建微信群、口口相傳等方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳AF電子股權(quán)，并承諾高額回報(bào)，向社會(huì)公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，遂判處被告人彭某有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。該案經(jīng)吉安中院二審維持原判。

與以往打著投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)旗號(hào)，向集資參與人支付利息的非法集資形式不同，股權(quán)投資讓集資參與人有一種投資做老板，參與公司經(jīng)營(yíng)，獲利豐厚的錯(cuò)覺(jué)，對(duì)集資參與人更具有迷惑性。本案20名集資參與人在既沒(méi)有看到作為本金保障的檀香樹(shù)，也沒(méi)有得到股權(quán)的情況下上當(dāng)受騙，教訓(xùn)深刻。非法集資套路縱然花樣百出，其實(shí)都跳不出“違反國(guó)家金融管理規(guī)定”“公開(kāi)宣傳”“許諾還本付息”等特征。在此，法官提醒社會(huì)公眾：在名目繁多的投資項(xiàng)目面前，要擺正心態(tài)，理性分析，選擇合法的投資渠道。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑，并處罰金。

單位犯欠款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款規(guī)定處罰。

有前兩款行為，在提起公訴前積極退贓退賠，較少損害結(jié)果發(fā)生的，可以從輕或者減輕處罰。

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